深圳证监局廉政风险“金字塔”防控体系示意图

　　 在中国证监会纪委廉政风险防控“金字塔”总体框架下，深圳证监局借鉴国际内控和风险管理经验，全面梳理证券期货监管廉政风险环节，从监管业务、纪检监察和组织领导3个层面，事前、事中和事后3个阶段，构建了以职责界定为前提、风险查找为手段、流程规范为主线、监督制约为保障，流程衔接、制衡有力的廉政风险防控体系。

　　查风险，理流程。深圳证监局对全局业务流程及廉政风险点进行了系统梳理。针对局领导的防控体系涵盖了11项职权、30个流程环节、3个风险点和5项防控措施；针对其它工作人员的防控体系涵盖了53项职权、334个流程环节、237个风险点和353项防控措施，基本实现权力全覆盖。自2013年廉政防控系统运行以来，深圳证监局狠抓落实与完善，及时查遗补漏，制订规章制度19项，修订规章制度28项，切实做到监管工作与廉政风险防控工作同部署、同执行、同到位。

　　布防线，放权力。为有效防范廉政风险点，深圳证监局设计了3道防线：第一道防线即“信息防控抓时效、岗位防控抓制衡、流程防控抓公开和制度防控抓执行”，涉及OA系统收发文审批及督办、AB角双岗、双人执法、交叉复核、任职回避、办事流程公开、会商会签、内核会、内部人事管理等措施；第二道防线即“审批环节抓关键、日常监管抓尽责”，涉及多级审批、日常监管规范指引等相关制度。”2013年深圳证监局上线了涵盖所有行政许可事项的行政许可电子化平台，以技术手段最大限度地压缩寻租空间；第三道防线即“组织领导防控、案件查控、信息技术防控”，涉及对局领导职责分工与监督、案件查控、信访投诉、信息系统运用等规定。深圳证监局创新工作思路，强调权力制衡，安排专职局领导分管行政许可和信访事项，实现行政许可和日常监管职责既相互独立又相互制约，把防控体系顶层设计做扎实。

　　借外脑、引外力。为避免防控体系建设闭门造车，深圳证监局充分借鉴和调动外部力量，借鉴国际内控和风险管理先进经验，聘请外部注册会计师全程参与，以外部视角审视防控体系的有效性和针对性，注重防控体系的客观性和独立性。为保障防控体系有效运行并接受社会监督，深圳证监局制订并落实了外聘廉政督察员制度，邀请系统兄弟单位、行业自律组织人员担任外部廉政督察员，拓展反腐倡廉工作维度。

　　自深圳证监局廉政风险“金字塔”防控体系运行以来，2013年，辖区530多家监管对象对深圳证监局勤政廉政好评率达到97%，工作作风好评率达到97.5%。深圳证监局将紧跟反腐倡廉和监管工作新要求，适应法律法规调整和监管职能转变需要，动态更新职权内容、风险因素和防控措施，不断完善廉政风险防控长效机制，切实增强一线监管和廉政工作结合度。（中国证监会纪委）